21世纪经济报道记者 崔文静
日前，诚通证券一营业部被四川证监局出具警示函，问题直指两项：从业人员私下接受客户委托买卖证券，合规培训和监控监测不到位。
这是2026年以来，证监系统针对经纪业务开出的第27张罚单。江海证券、华林证券、中泰证券、国投证券、金融街证券等22家券商被点名。
什么问题最普遍？内控与合规管理不到位。16家券商因此被罚，诚通证券就是最新一例。从业人员违规执业、营销招揽违规，同样是高频问题。
但更值得注意的，是一些新风险点。
与互联网第三方平台合作管控不到位，正被监管盯上。
KPI考核下的基金销售乱象也在被敲打——短期激励、过度激励、把销售指标和开户数直接挂钩，多家券商因此吃罚单。
从员工管到内控，从线下盯到线上，监管的探照灯，正在穿透每一层合规缝隙。
指导单位：中国中小企业协会
主办单位：中小科创企业金融服务平台
版权所有：北京中小科创企业管理发展有限公司
备案号：京ICP备2021012082号-1 技术支持：中小科创
办公地址：北京西城区月坛北小街13号院锦江会议楼北楼二层205A-217
微信公众号
客服咨询
我要诊断
我要融资
我要申报
联系我们
